根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业技术人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业技术人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业技术人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业技术人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业技术人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业技术人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，能采用的刑事处罚措施包括(  )。

  Ⅰ.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  Ⅲ.情节很严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  Ⅳ.情节很严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法来得到的1倍以上5倍以下罚金

  未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是()。

  对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

  发行人、上市公司或者别的信息披露义务人未依规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  证券业从业人员不得（ ）。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  诚信信息中，因证券期货违背法律规定的行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（ ）年。A1B3C5D10

  有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（  ）年。A2B3C4D5

  合伙企业的含义不包括（  ）。A由各合伙人订立合伙协议B共同出资，共同经营，共担风险，共享收益C对企业债务承担相应的责任的经营性组织D对企业债务承担有限责任的非营利性组织

  证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不能低于人民币（ ）万元。A50B80C100D200

  同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不允许超出（ ）。A200亿元B100亿元C300亿元D400亿元

  下列对上市公司再融资描述错误的是（  ）。A上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C定向增发不会直接影响企业原股东利益D可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

  （  ）是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限地引进外资、开放长期资金市场的一项过渡性的制度。AQDIIBQFIIC离岸基金D在岸基金

  下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（  ）。 A商业银行B证券交易所C期货经纪公司D证监会

  非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依照法律来追究刑事责任的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（  ）万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（  ）万元以上的。A20；100B100；500C50；250D30；150

  根据合伙企业法律制度的规定，除合伙协议另有约定外，普通合伙企业的下列事务中，应当经全体合伙人都同意的有（ ）。Ⅰ．改变合伙企业的营业范围Ⅱ．出售合伙企业名下的动产Ⅲ．转让合伙的专利权Ⅳ．以合伙企业的名义为他人做担保AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资的人适当性管理的过程中应当遵循的根本原则。A投资者利益优先原则B勤勉尽责原则C客观性原则D审慎性原则

  发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第（ ）个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。A1%；1B1%；2C3%；1D3%；2

  在证券公司自营业务管理中证券公司应依据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。Ⅰ.自营业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系AⅠ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅳ

  证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（ ）。Ⅰ.证券投资顾问不可以通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议Ⅱ.证券投资顾问能够最终靠广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（  ）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。A100B500C200D300

  发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。A1 万元以上 30 万元以下B3 万元以上 30 万元以下C10 万元以上 20 万元以下D3 万元以上 10 万元以下

  擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（  ）的罚款。A1%以上10%以下B1%以上5%以下C5%以上10%以下D5%以上20%以下

  下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。A犯罪主体是一般主体，只包括自然人B犯罪主观方面是故意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为